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葉寶榮:證監(jiān)會否認“窗口指導” 通報專項執(zhí)法行動進展
2016-01-20 5899

針對有關監(jiān)管層出手調控創(chuàng)業(yè)板的傳聞,證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日回應稱,相關傳聞不實,證監(jiān)會并未對基金機構進行相關調查或者窗口指導。

鄧舸表示,公募基金管理人應按照規(guī)定進行運作,中國證監(jiān)會依法對公募基金投資運作進行監(jiān)管,不干預公募基金投資運作。不過,證監(jiān)會將關注基金是否有上述違法行為,同時提醒投資者注意投資風險。

證監(jiān)會同時通報了“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”案件調查進展情況。證監(jiān)會指出,已對“朗瑪信息”異常交易案、涉嫌以虛假信息重組“步森股份”等案件展開全面調查。

證監(jiān)會介紹,“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”自4月24日啟動以來,已集中部署兩批案件。除了之前已經(jīng)披露的“大智慧”、“太陽紙業(yè)”等案件,截止目前,已安排進場對“朗瑪信息”異常交易案,涉嫌以虛假信息重組“步森股份”案,涉嫌利用東方證券未公開信息交易案,涉嫌操縱“膠合板1502”期貨合約案,“華泰集團”、“現(xiàn)代農(nóng)裝”、“汽牛股份(原)”涉嫌信息披露違法違規(guī)案,涉嫌操縱“華恒生物”、“中科招商”、“國貿(mào)醞領”等股價案,涉嫌違規(guī)交易“奧美格”案,涉嫌利用內(nèi)幕信息交易“宏泰礦業(yè)”案等多起案件展開全面調查。其中,“中海陽”異常交易案、涉嫌利用第一創(chuàng)業(yè)證券未公開信息交易案等違法違規(guī)案件調查已取得重要進展。

證監(jiān)會發(fā)言人表示,下一步,證監(jiān)會在從快查處已部署案件的同時,還將按照專項行動的整體安排,繼續(xù)集中部署針對特定領域重大違法違規(guī)的專項執(zhí)法行動,并及時公開通報案件部署、進場調查、查處進展等有關情況。 

“窗口指導”作為監(jiān)管層常用的監(jiān)管方式,在市場過熱或市場低迷時曾經(jīng)扮演了重要角色。但是,隨著監(jiān)管理念越來越傾向市場化,“窗口指導”有淡化趨勢。但是,監(jiān)管層并未放棄窗口指導這一措施。

2010年4月市場傳出“基金公司再次接到來自監(jiān)管層方面的窗口指導”的消息,有基金公司稱監(jiān)管層電話通知,要求基金暫停買入創(chuàng)業(yè)板個股。不過也有基金經(jīng)理表示,不知是否因為監(jiān)管層指導,但是公司內(nèi)部已經(jīng)下發(fā)文件,禁止買入部分創(chuàng)業(yè)板個股,避開炒作太厲害的板塊,以防范風險。

昨日關于基金經(jīng)理齊聚北京的消息,實際上是基金業(yè)協(xié)會的常規(guī)培訓?;饦I(yè)協(xié)會5月5日就發(fā)布通知稱,為加強基金經(jīng)理職業(yè)道德教育,協(xié)會定于2015年5月14日在京舉辦新任基金經(jīng)理培訓班。培訓對象為2014年1月1日起至今新注冊的基金經(jīng)理。中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會及人力資源委員會、上交所、深交所、知名律師事務所相關專家作為師資進行培訓。主要內(nèi)容基金經(jīng)理職業(yè)道德規(guī)范、行為合規(guī)及投資風控相關法規(guī)講解,交易所異常交易監(jiān)管介紹,內(nèi)幕交易案例分析等。

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