第1章  總則

第1條  目的。為了加強對外包業(yè)務的授權審批控制，規(guī)范業(yè)務外包授權審批行為，防范授權批核過程中的差錯，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)及公司章程，特制定本制度。

第2條  本制度所指的授權審批包括以下三方面的內(nèi)容。

1．授權內(nèi)容。

2．授權范圍。

3．授權期間和被授權人條件。

第3條  適用范圍。本公司所有業(yè)務外包活動，主要包括采購、設計、加工、銷售、營銷、物流、資產(chǎn)管理、人力資源、客戶服務等外包業(yè)務所涉及的授權審批事項。

第2章  授權批準方式、授權內(nèi)容及范圍

第4條  授權方式。公司關于業(yè)務外包授權審核的方式需以授權書為準，逐級授權，口頭通知與越級授權視為無效授權。

第5條  業(yè)務外包申請授權審批

1．公司相關部門編制外包項目計劃書，具體闡述業(yè)務外包背景、外包內(nèi)容、實施程序、主要風險和預期收益等信息。

2．相關職能部門負責人審核外包項目計劃書。

3．董事長、總經(jīng)理審核外包項目計劃書。

4．加工、銷售、營銷、資產(chǎn)管理等核心業(yè)務，或涉及金額大于3 000萬元的外包項目，由董事長、總經(jīng)理審核后，提交董事會及審計委員會審議批準。

5．采購、設計、物流、人力資源管理、客戶服務等非核心業(yè)務，或涉及金額小于3 000萬元的外包項目，由董事長、總經(jīng)理辦公室審議批準。

第6條  外包合同簽訂的授權審批

1．外包業(yè)務歸口管理部門對承包方進行資質審核及遴選后，引入合格的外包合作伙伴。根據(jù)外包業(yè)務性質不同，擬定不同形式的合同文本。

2．歸口管理部門負責人會同法律顧問對合同進行初審。初審通過后，根據(jù)合同金額交由不同級別管理層審批。

3．合同金額在300萬元以內(nèi)的外包協(xié)議，由總經(jīng)理審批。

4．合同金額在300～3 000萬元的外包協(xié)議，由董事會審批。

5．合同金額在3 000萬元以上的外包協(xié)議，提交股東大會審批。

第7條  外包業(yè)務費用支付的授權審批

1．歸口管理部門接到承包方付款請求后，在評價外包業(yè)務項目的基礎上對其提交的付款申請進行全面確認，修改或刪除不合理部分，計算付款凈金額。

2．由部門負責人會同法律顧問對付款申請進行審核，并簽發(fā)支付證書。

3．財務部會計對支付證書進行審核，財務部門負責人復審合格后，根據(jù)支付金額交由不同級別管理層審批。

4．單次涉及金額在300萬元以內(nèi)的申請，由總經(jīng)理審批；300～3 000萬元的申請，由董事會審批；3 000萬元以上的申請，由股東（大）會審批。

5．財務部門負責人確認審批程序無誤后，由財務部會計給予支付。

第3章  授權期間、被授權人條件及授權調(diào)整

第8條  外包業(yè)務歸口管理部門的被授權人，其授權的有效期限自外包項目啟動時起至外包項目結束時止。

第9條  總經(jīng)理及以上級別的被授權人，其授權有效期根據(jù)公司章程的相關規(guī)定執(zhí)行。

第10條  對被授權人條件的要求

1．被授權人在工作期間無重大越權行為。

2．被授權人在工作期間無行為失當造成重大經(jīng)營風險或法律責任。

3．其他情況。

第11條  如發(fā)生下列情況時，授權機構可調(diào)整或撤銷原授權。

1．授權人在工作期間有重大越權行為。

2．授權人在工作期間行為失當造成重大的經(jīng)營風險或法律責任。

3．業(yè)務外包計劃發(fā)生重大的變化。

4．經(jīng)營環(huán)境、內(nèi)部機構和管理體制發(fā)生重大的變化。

5．其他情況。

第4章  附則

第12條  本制度由總經(jīng)理辦公室負責制定和解釋，經(jīng)總經(jīng)理審批后執(zhí)行。

第13條 違反規(guī)定不履行或不完全履行授權審批的行為，要追究有關責任人的責任，并進行經(jīng)濟處罰和行政處分。

（摘自實戰(zhàn)紅色管理創(chuàng)始人孫軍正老師培訓課堂經(jīng)典案例）