中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，上海、深圳證券交易所：為貫徹落實上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，加強對上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作的指導(dǎo)，進一步規(guī)范上市公司高級管理人員執(zhí)業(yè)行為，促使上市公司高級管理人員在認真掌握有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范的基礎(chǔ)上，不斷提高自律意識，推動上市公司規(guī)范運作，我會制定了《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》及《上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)實施細則》、《上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)實施細則》、《上市公司獨立董事培訓(xùn)實施細則》、《上市公司財務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)實施細則》、《上市公司董事會秘書培訓(xùn)實施細則》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行?！《?0五年十二月二十二日

　　上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引

　　第一章　總則

　　第一條　為規(guī)范上市公司高級管理人員行為，強化上市公司高級管理人員誠信意識，依據(jù)《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)章及證券交易所有關(guān)規(guī)則，制定本指引。

　　第二條　上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作的目的是使上市公司高級管理人員在認真掌握有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范的基礎(chǔ)上，強化自律意識，完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，推動上市公司規(guī)范運作，促進資本市場的健康發(fā)展。

　　第三條　本指引適用于中國證監(jiān)會組織實施的上市公司高級管理人員的崗位培訓(xùn)。培訓(xùn)對象包括：上市公司董事長、董事、監(jiān)事、獨立董事、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書。

　　第四條　上市公司高級管理人員在任職期間，必須接受中國證監(jiān)會組織的持續(xù)教育培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。中國證監(jiān)會將對上市公司高級管理人員參加培訓(xùn)情況及培訓(xùn)考核情況記入誠信記錄數(shù)據(jù)庫。

　　第二章　培訓(xùn)內(nèi)容及要求

　　第五條　上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)內(nèi)容主要包括國內(nèi)外資本市場基本狀況、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原則、董事長和總經(jīng)理的基本權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任以及境內(nèi)外證券市場融資和并購等最新政策法規(guī)。培訓(xùn)要求為系統(tǒng)了解證券法律法規(guī)內(nèi)容，熟悉證券市場知識，強化規(guī)范運作意識。

　　第六條　上市公司董事（獨立董事除外）、監(jiān)事培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運作法律框架、上市公司董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原則、以及上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購兼并、再融資政策。培訓(xùn)要求為強化行為規(guī)范，樹立為投資者服務(wù)的理念。

　　第七條　上市公司獨立董事培訓(xùn)內(nèi)容主要包括境內(nèi)外證券市場最新法律法規(guī)及政策、最新會計準則以及上市公司運作的法律框架，獨立董事的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任。培訓(xùn)要求為系統(tǒng)了解證券法律法規(guī)內(nèi)容，熟悉證券市場知識，切實履行職責(zé)。

　　第八條　上市公司財務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運作法律框架，最新會計準則，上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購兼并、再融資政策，公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則。培訓(xùn)要求為提高業(yè)務(wù)水平，樹立風(fēng)險意識和規(guī)范運作意識。

　　第九條　上市公司董事會秘書培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運作法律框架，董事會秘書的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任、上市公司信息披露規(guī)范以及上市公司規(guī)范運作的實務(wù)操作，上市公司再融資和并購重組政策，上市公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的實施規(guī)則與操作要點。培訓(xùn)要求為提高執(zhí)業(yè)水準，強化勤勉盡責(zé)、規(guī)范運作的意識。

　　第三章　培訓(xùn)組織

　　第十條　培訓(xùn)工作由中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部統(tǒng)一進行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)，中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部、派出機構(gòu)、證券交易所分工合作，分層次組織實施。

　　第十一條　中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部的職責(zé)為：（一）統(tǒng)一指導(dǎo)、協(xié)調(diào)上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作；（二）根據(jù)上市公司高級管理人員崗位素質(zhì)要求，確定崗位必修課程及考核辦法；（三）統(tǒng)一規(guī)劃、組織編寫和審定培訓(xùn)教材，并根據(jù)培訓(xùn)需要對教材及時補充和修訂；（四）建立統(tǒng)一的培訓(xùn)考題庫；（五）建立主要由知名學(xué)者、證券專業(yè)機構(gòu)的法律、會計等專業(yè)人士、國內(nèi)外相關(guān)機構(gòu)專家以及從事監(jiān)管的一線專業(yè)人士組成的培訓(xùn)師資信息庫（六）依據(jù)考核情況對進行培訓(xùn)的上市公司高級管理人員頒發(fā)培訓(xùn)合格證書。（七）制定上市公司高級管理人員培訓(xùn)實施細則；（八）負責(zé)組織或根據(jù)需要授權(quán)相關(guān)部門組織上市公司董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)；（九）建立健全上市公司高級管理人員誠信記錄數(shù)據(jù)庫（包括高管人員參加培訓(xùn)情況和考核情況），定期向有關(guān)部門進行通報，并將有關(guān)內(nèi)容予以公示。

　　第十二條　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)職責(zé)為：（一）在證券交易所配合下，負責(zé)組織上市公司董事（不含上市公司董事長、總經(jīng)理、獨立董事）、監(jiān)事培訓(xùn)；（二）維護轄區(qū)內(nèi)上市公司高管人員誠信檔案（包括高管人員參加培訓(xùn)情況和考核情況）。

　　第十三條　上海證券交易所、深圳證券交易所職責(zé)為：（一）在證監(jiān)會派出機構(gòu)配合下，負責(zé)組織上市公司獨立董事、董事會秘書培訓(xùn)；（二）協(xié)助派出機構(gòu)開展上市公司董事（不含上市公司董事長、總經(jīng)理、獨立董事）、監(jiān)事培訓(xùn)。

　　第四章　培訓(xùn)實施

　　第十四條　上市公司高級管理人員崗位培訓(xùn)遵循“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的方針，采取集中授課、網(wǎng)上教學(xué)相結(jié)合的方式。

　　第十五條　在中國證監(jiān)會、上海證券交易所、深圳證券交易所網(wǎng)站建立上市公司高級管理人員培訓(xùn)專欄，統(tǒng)一發(fā)布培訓(xùn)信息。

　　第十六條　在組織實施培訓(xùn)項目過程中，各培訓(xùn)單位應(yīng)按以下工作程序進行：（一）制訂并定期公布培訓(xùn)計劃；（二）中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及證券交易所應(yīng)在各年年初將本年培訓(xùn)計劃向中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部備案；（三）制訂詳實的培訓(xùn)實施方案，周密安排教務(wù)和會務(wù)；（四）周密安排培訓(xùn)師資；（五）培訓(xùn)實行考核制度，重點考核培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度，并有明確的考核結(jié)果；（六）設(shè)立培訓(xùn)質(zhì)量評價環(huán)節(jié)，廣泛征求培訓(xùn)意見和建議，結(jié)果匯總后報上市公司監(jiān)管部；（七）登記參加培訓(xùn)人員的培訓(xùn)時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息；（八）在培訓(xùn)項目結(jié)束后15個工作日內(nèi)將培訓(xùn)信息以電子版形式提交上市公司高級管理人員培訓(xùn)情況檔案庫。

　　第十七條　上市公司高級管理人員培訓(xùn)遵循“費用自理，收支平衡”的原則，不給上市公司增加額外負擔(dān)。

　　第五章　附則

　　第十八條　本指引由中國證監(jiān)會負責(zé)解釋。

　　第十九條　本指引自發(fā)布之日起實施。