一、立項調(diào)查：

首先，新三板企業(yè)初步接觸推薦企業(yè)（證券公司），然后做一個專項事項調(diào)查；這個會有一系列的關(guān)于企業(yè)各個方面的調(diào)查，比如說是財務(wù)會計、高新技術(shù)方面的資質(zhì)、獲得專利證明文件等。經(jīng)過這一步以后推薦人會判斷，如果企業(yè)基本符合掛牌要求、不存在實質(zhì)性障礙的，券商會跟企業(yè)簽訂財務(wù)顧問、推薦協(xié)議書等；同時也會引進(jìn)會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所。會計師事務(wù)所主要對其財務(wù)進(jìn)行審計然后出具審計報告，律師事務(wù)所主要對股權(quán)機(jī)構(gòu)、注冊資本、歷史變更等情況進(jìn)行初步的了解，完成前期的公司法律盡職調(diào)查、并準(zhǔn)備公司改制的相關(guān)資料。

二、股改：

律師事務(wù)所會起草股份公司發(fā)起人協(xié)議。公司章程和股東相關(guān)協(xié)議等，其次會計師事務(wù)所出具兩年的審計報告完成資產(chǎn)評估報告。然后券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所和公司共同完成變更設(shè)立股份有限公司、公司章程、變更設(shè)立申報材料，完成股份公司設(shè)立的驗資報告。召開股東大會、監(jiān)事會、董事會等流程，最后完成工商變更登記。

三、盡職調(diào)查：

股份公司成立后會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、券商和企業(yè)會共同完成盡職調(diào)查并進(jìn)行確認(rèn)工作形成底稿。

四、內(nèi)審：

企業(yè)取得代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)函，律師事務(wù)所出具法律意見書，券商會協(xié)調(diào)各個項目的公司進(jìn)行反饋和補(bǔ)充調(diào)查并報證券業(yè)協(xié)會審批備案。

五、申報：

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會反饋補(bǔ)充調(diào)查然后形成調(diào)查報告后報證券業(yè)協(xié)會審批。完成新三板上市流程的申報工作。