泛亞有色金屬交易所兌付危機爆發(fā)后，證監(jiān)會首次作出相關(guān)表態(tài)，雖然未提及泛亞或其他個案，但其已經(jīng)明確，地方交易所的日常監(jiān)管、違法處理和風險處置不由證監(jiān)會負責。

10月16日下午的證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，關(guān)于違法證券期貨交易活動性質(zhì)認定的問題，《國務院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》明確規(guī)定，地方交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監(jiān)管、違規(guī)處理和風險處置。

《國務院關(guān)于同意建立清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議制度的批復》則規(guī)定，省級人民政府、有關(guān)部門、公安機關(guān)和司法機關(guān)對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質(zhì)認定存疑的，可提交聯(lián)席會議認定，由證監(jiān)會在征求相關(guān)單位意見的基礎(chǔ)上依法出具認定意見。

而出具認定并不意味著有權(quán)管理。張曉軍稱，“我會出具性質(zhì)認定意見，本質(zhì)上是應有權(quán)機關(guān)的請求，對其查處違法證券期貨活動提供的專業(yè)支持。我會出具的意見，僅供有權(quán)機關(guān)參考，不能代替其依法作出的認定結(jié)論。一項交易活動是否違法，須由有權(quán)機關(guān)在調(diào)查核實的基礎(chǔ)上，依法作出判斷。如果投資者認為某項交易活動構(gòu)成非法期貨交易，應向有權(quán)機關(guān)提出，請其調(diào)查處理，這樣才有利于依法有效地解決問題?！?/p>

用財新網(wǎng)的話來說，這意思很明確：“地方交易場所跑路的別來證監(jiān)會門口拉橫幅游行啦，我們管不了?！?/p>

9月18日，期貨日報報道稱，泛亞有色金屬交易所最終資金鏈斷裂，20多個省份的22萬投資者的430億元資金難以討回。9月21日，百余名泛亞交易所投資者在證監(jiān)會樓下集會，要求相關(guān)部門徹查泛亞涉嫌詐騙事件。

事實上，云南證監(jiān)局曾督促泛亞交易所加快清理整頓。2014年11月19日上午，云南證監(jiān)局官網(wǎng)曾刊發(fā)一則名為《云南省政府召開專題會議，加快推進清理整頓收尾》的工作動態(tài)，該文顯示，2014年11月13日，云南副省長和段琪主持召開了該省各類交易場所清理整頓領(lǐng)導小組會議。

會議上，云南證監(jiān)局局長王廣幼指出，從證監(jiān)局牽頭和部際聯(lián)席會議聯(lián)合檢查組兩次現(xiàn)場檢查的情況看，部分交易場所仍然存在違規(guī)行為，特別是泛亞有色金屬交易所風險巨大。王廣幼建議按照“誰審批、誰監(jiān)管、誰擔責”的原則，解決突出問題，掃清障礙，加快完成清理整頓收尾工作。

出人意料的是，這則工作動態(tài)2014年11月19日下午即從云南證監(jiān)局官網(wǎng)上消失。

泛亞兌付危機爆發(fā)后，財新援引接近證監(jiān)會人士表示，證監(jiān)會對此事無能為力，已經(jīng)多次給云南證監(jiān)局發(fā)文要求督促清理整頓，但云南證監(jiān)局也只能繼續(xù)“督促”，并無任何管轄權(quán)。

10月17日云南網(wǎng)報道，就昆明泛亞有色金屬交易所股份有限公司投資人訴求問題，云南省人民政府辦公廳作出通報。

通報稱，按照國發(fā)[2011]38號和國辦發(fā)[2012]37號精神，昆明泛亞有色納入云南省交易場所清理整頓范圍。云南省交易場所清理整頓工作正依法加快推進。云南省和昆明市在風險處置過程中督促昆明泛亞有色按照清理整頓要求對有關(guān)經(jīng)營業(yè)務進行規(guī)范整改，修訂交易規(guī)則，升級交易系統(tǒng)，促進企業(yè)規(guī)范發(fā)展，如發(fā)現(xiàn)市場主體有違法違規(guī)行為，將依法嚴肅查處。希望投資人依法合理表達訴求，相信昆明泛亞有色風險能夠得到合法公開公正的處置。