泛亞有色金屬交易所兌付危機(jī)爆發(fā)后，證監(jiān)會(huì)首次作出相關(guān)表態(tài)，雖然未提及泛亞或其他個(gè)案，但其已經(jīng)明確，地方交易所的日常監(jiān)管、違法處理和風(fēng)險(xiǎn)處置不由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。

10月16日下午的證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，關(guān)于違法證券期貨交易活動(dòng)性質(zhì)認(rèn)定的問(wèn)題，《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》明確規(guī)定，地方交易場(chǎng)所均由省級(jí)人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)日常監(jiān)管、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置。

《國(guó)務(wù)院關(guān)于同意建立清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議制度的批復(fù)》則規(guī)定，省級(jí)人民政府、有關(guān)部門、公安機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)對(duì)交易場(chǎng)所涉嫌從事違法證券期貨交易活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定存疑的，可提交聯(lián)席會(huì)議認(rèn)定，由證監(jiān)會(huì)在征求相關(guān)單位意見(jiàn)的基礎(chǔ)上依法出具認(rèn)定意見(jiàn)。

而出具認(rèn)定并不意味著有權(quán)管理。張曉軍稱，“我會(huì)出具性質(zhì)認(rèn)定意見(jiàn)，本質(zhì)上是應(yīng)有權(quán)機(jī)關(guān)的請(qǐng)求，對(duì)其查處違法證券期貨活動(dòng)提供的專業(yè)支持。我會(huì)出具的意見(jiàn)，僅供有權(quán)機(jī)關(guān)參考，不能代替其依法作出的認(rèn)定結(jié)論。一項(xiàng)交易活動(dòng)是否違法，須由有權(quán)機(jī)關(guān)在調(diào)查核實(shí)的基礎(chǔ)上，依法作出判斷。如果投資者認(rèn)為某項(xiàng)交易活動(dòng)構(gòu)成非法期貨交易，應(yīng)向有權(quán)機(jī)關(guān)提出，請(qǐng)其調(diào)查處理，這樣才有利于依法有效地解決問(wèn)題?！?/p>

用財(cái)新網(wǎng)的話來(lái)說(shuō)，這意思很明確：“地方交易場(chǎng)所跑路的別來(lái)證監(jiān)會(huì)門口拉橫幅游行啦，我們管不了?！?/p>

9月18日，期貨日?qǐng)?bào)報(bào)道稱，泛亞有色金屬交易所最終資金鏈斷裂，20多個(gè)省份的22萬(wàn)投資者的430億元資金難以討回。9月21日，百余名泛亞交易所投資者在證監(jiān)會(huì)樓下集會(huì)，要求相關(guān)部門徹查泛亞涉嫌詐騙事件。

事實(shí)上，云南證監(jiān)局曾督促泛亞交易所加快清理整頓。2014年11月19日上午，云南證監(jiān)局官網(wǎng)曾刊發(fā)一則名為《云南省政府召開專題會(huì)議，加快推進(jìn)清理整頓收尾》的工作動(dòng)態(tài)，該文顯示，2014年11月13日，云南副省長(zhǎng)和段琪主持召開了該省各類交易場(chǎng)所清理整頓領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議。

會(huì)議上，云南證監(jiān)局局長(zhǎng)王廣幼指出，從證監(jiān)局牽頭和部際聯(lián)席會(huì)議聯(lián)合檢查組兩次現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況看，部分交易場(chǎng)所仍然存在違規(guī)行為，特別是泛亞有色金屬交易所風(fēng)險(xiǎn)巨大。王廣幼建議按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管、誰(shuí)擔(dān)責(zé)”的原則，解決突出問(wèn)題，掃清障礙，加快完成清理整頓收尾工作。

出人意料的是，這則工作動(dòng)態(tài)2014年11月19日下午即從云南證監(jiān)局官網(wǎng)上消失。

泛亞兌付危機(jī)爆發(fā)后，財(cái)新援引接近證監(jiān)會(huì)人士表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)此事無(wú)能為力，已經(jīng)多次給云南證監(jiān)局發(fā)文要求督促清理整頓，但云南證監(jiān)局也只能繼續(xù)“督促”，并無(wú)任何管轄權(quán)。

10月17日云南網(wǎng)報(bào)道，就昆明泛亞有色金屬交易所股份有限公司投資人訴求問(wèn)題，云南省人民政府辦公廳作出通報(bào)。

通報(bào)稱，按照國(guó)發(fā)[2011]38號(hào)和國(guó)辦發(fā)[2012]37號(hào)精神，昆明泛亞有色納入云南省交易場(chǎng)所清理整頓范圍。云南省交易場(chǎng)所清理整頓工作正依法加快推進(jìn)。云南省和昆明市在風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中督促昆明泛亞有色按照清理整頓要求對(duì)有關(guān)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范整改，修訂交易規(guī)則，升級(jí)交易系統(tǒng)，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范發(fā)展，如發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)主體有違法違規(guī)行為，將依法嚴(yán)肅查處。希望投資人依法合理表達(dá)訴求，相信昆明泛亞有色風(fēng)險(xiǎn)能夠得到合法公開公正的處置。